黨的十八屆四中全會(huì)作出了全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問題的決定，確立了建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義法治體系、建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家的總目標(biāo)。為積極應(yīng)對(duì)當(dāng)前法律形勢(shì)發(fā)展變化，深入推動(dòng)監(jiān)獄法學(xué)研究，服務(wù)監(jiān)獄法治建設(shè)，2017年，中國(guó)法學(xué)會(huì)監(jiān)獄法學(xué)研究會(huì)、中國(guó)監(jiān)獄工作協(xié)會(huì)監(jiān)獄法學(xué)專業(yè)委員會(huì)繼續(xù)以“完善刑事執(zhí)行制度”為主題，從完善相關(guān)刑事制度(司法部《關(guān)于計(jì)分考核罪犯的規(guī)定》完善及對(duì)接研究;財(cái)產(chǎn)刑執(zhí)行制度研究;《社區(qū)矯正法》、《人民警察法》立法建議研究)、深化監(jiān)獄制度改革研究、監(jiān)獄刑罰執(zhí)行公信力研究等方面開展了征文活動(dòng)。活動(dòng)共收到來自全國(guó)29個(gè)省、自治區(qū)、直轄市及司法部預(yù)防犯罪研究所、中央司法警官學(xué)院、江蘇省司法警官高等職業(yè)學(xué)校理論文章109篇。經(jīng)專家和委員評(píng)審，研究會(huì)(專委會(huì))選取其中部分優(yōu)秀成果，組織作者代表召開了理論研討會(huì)。經(jīng)與會(huì)代表的研討交流與分析，最后形成了四個(gè)方面的理論成果。

　　成果一 社區(qū)矯正法、人民警察法立法建議研究

　　一、社區(qū)矯正法立法建議研究

　　當(dāng)前，世界上許多國(guó)家高度重視社區(qū)矯正的立法工作，并制定了法律規(guī)范。諸如美國(guó)的《社區(qū)矯正法》、加拿大的《矯正和有條件釋放法》、日本的《罪犯更生保護(hù)法》等。專門的立法不僅為社區(qū)矯正工作的順利開展提供了法律保障，同時(shí)也有利于維護(hù)社區(qū)服刑人員的基本權(quán)利不受侵犯。而目前我國(guó)的社區(qū)矯正法還未出臺(tái)，從完善法制的角度看，我國(guó)應(yīng)當(dāng)在借鑒國(guó)外先進(jìn)法治理念和司法實(shí)踐的同時(shí)，進(jìn)一步深化社區(qū)矯正方面的刑事司法體制機(jī)制改革，加快對(duì)社區(qū)矯正的立法進(jìn)程。對(duì)于當(dāng)前的《社區(qū)矯正法(征求意見稿)》，建議做如下調(diào)整和修改：

　　(一)建議增加“尊重和保障人權(quán)”作為任務(wù)原則部分的表述

　　《社區(qū)矯正法》要把憲法和基本法作為依據(jù)，與上位法契合，在總則的任務(wù)原則部分對(duì)社區(qū)服刑人員合法權(quán)利的保障加以體現(xiàn)。建議將征求意見稿第三條：“社區(qū)矯正工作堅(jiān)持保障公共安全與維護(hù)社區(qū)矯正人員合法權(quán)益相結(jié)合，……”修改為“社區(qū)矯正工作堅(jiān)持維護(hù)公共安全與尊重保障人權(quán)相結(jié)合，……?！?/span>

　　(二)建議完善“社區(qū)服刑人員權(quán)利救濟(jì)”程序規(guī)定

　　一是建議將征求意見稿第十二條：“社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)接收社區(qū)矯正人員，并在社區(qū)矯正人員所在社區(qū)宣告社區(qū)矯正人員的犯罪事實(shí)、執(zhí)行社區(qū)矯正的期限以及應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定。”增加“社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)接收社區(qū)矯正人員，應(yīng)當(dāng)清楚地告知其享有的權(quán)利和義務(wù)，必須遵守的規(guī)定;如有必要，應(yīng)該用書面文字告知?！倍墙ㄗh將征求意見稿第二章，增加一條：社區(qū)服刑人員對(duì)矯正過程中的決定和處罰不服的，應(yīng)當(dāng)給予提供完善的司法復(fù)核程序。”

　　(三)將未成年犯社區(qū)矯正在《社區(qū)矯正法》中單列一章

　　國(guó)際社會(huì)已經(jīng)出臺(tái)了《北京規(guī)則》、《利雅得準(zhǔn)則》等法律文件，為各國(guó)在未成年犯的立法方面提供了立法依據(jù)。目前我國(guó)現(xiàn)行的《未成年人保護(hù)法》、《預(yù)防未成年人犯罪法》對(duì)未成年犯都給予了特殊規(guī)定，對(duì)未成年犯的保護(hù)起到很大作用。因此有必要在《社區(qū)矯正法》中專門對(duì)未成年犯的社區(qū)矯正單獨(dú)規(guī)定，始終堅(jiān)持“教育、感化、挽救”的方針政策，把保護(hù)未成年犯的利益放在第一位。當(dāng)未成年犯社區(qū)矯正在我國(guó)發(fā)展比較成熟之際，可以考慮制定《未成年犯社區(qū)矯正法》。

　　二、人民警察法立法建議研究

　　在全面依法治國(guó)的時(shí)代背景下，面對(duì)新形勢(shì)和新問題，公安部于2016年12月就《中華人民共和國(guó)人民警察法》(修訂草案稿)公開征求意見，修訂草案稿從原有的52條增加至109條，對(duì)這部法律進(jìn)行了較大的修訂，這引起了涉警各部門機(jī)關(guān)和各警種人民警察的高度關(guān)注，并提出了很多建設(shè)性意見和建議。

　　(一)探索建立人民警察依法履職免責(zé)機(jī)制

　　一方面，《人民警察法》應(yīng)明確規(guī)定，人民警察非因故意違反法律、法規(guī)或者有重大過失導(dǎo)并造成嚴(yán)重后果的，不承擔(dān)法律責(zé)任。還應(yīng)明確以下免責(zé)條款“人民警察依法使用武器、警械、采取強(qiáng)制措施，造成執(zhí)法對(duì)象傷殘，死亡的，人民警察不承擔(dān)法律責(zé)任”，“被監(jiān)管人員采取脫逃、自殺、自傷、自殘等手段抗拒人民警察依法監(jiān)管，造成被監(jiān)管人員傷殘、死亡的，人民警察不承擔(dān)法律責(zé)任”。另一方面，《人民警察法》應(yīng)規(guī)范責(zé)任追究的程序，嚴(yán)格按照《最高人民檢察院職務(wù)犯罪偵查工作八項(xiàng)禁令》通知精神，杜絕檢察院隨意初查民警和在初查中對(duì)被調(diào)查對(duì)象采取限制人身、押人取證，逼供誘供，強(qiáng)迫自證有罪等做法。對(duì)于不實(shí)舉報(bào)要建立澄清、善后機(jī)制，堅(jiān)決維護(hù)法律尊嚴(yán)和警察執(zhí)法權(quán)威。

　　(二)完善人民警察的職業(yè)保障

　　一是最大限度解決人民警察合理編制和經(jīng)費(fèi)保障問題。通過修改《人民警察法》，明確各級(jí)政府財(cái)政預(yù)算中公共安全經(jīng)費(fèi)支出的比例，并確定隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展逐年增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)保障和裝備建設(shè)的法治化、規(guī)范化。二是充分保障人民警察的休息權(quán)和身心健康。建議《人民警察法》對(duì)人民警察的休假和休息日作出明確規(guī)定：“人民警察享受休假待遇，各級(jí)公安、警察管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)每年按規(guī)定安排人民警察休假和節(jié)假日的休息”?！度嗣窬旆ā匪傅娜嗣窬煨菁伲ㄈ嗣窬旆蚱薹志觾傻孛磕晗硎芤淮蔚奶接H假，探望父母每四年享受一次的探親假、人民警察就地休假、節(jié)日和雙休日休息。三是健全和暢通民警維權(quán)的救濟(jì)渠道。建議將《人民警察法》中“權(quán)益保障”部分作為獨(dú)立章節(jié)單列;增加保障警察休息權(quán)、健康權(quán)、名譽(yù)權(quán)等方面內(nèi)容;將妨礙警察執(zhí)法的行為及處罰力度進(jìn)行明確規(guī)定;明確警察拒絕執(zhí)行職責(zé)范圍外的指令的程序及保障措施;明確警察遭受侵權(quán)時(shí)的救濟(jì)途徑和處理方式;借鑒香港警隊(duì)的維權(quán)機(jī)制，成立跨部門的“警察正當(dāng)執(zhí)法權(quán)益保障委員會(huì)”，設(shè)立警察維權(quán)專項(xiàng)基金，建立法律援助機(jī)制，通過聘請(qǐng)媒體記者和律師，為因執(zhí)法而受到追究的民警提供無償援助，使涉案民警能夠得到公平、公正的處理結(jié)果。

　　(三)建議《人民警察法》成為規(guī)范所有警察的基本法

　　建議恢復(fù)1995年《警察法》第二條第二款規(guī)定的表述方式，修改為“人民警察包括公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、監(jiān)獄的人民警察和人民法院、人民檢察院的司法警察”?；蛘邔⑷嗣窬斓母拍钪苯颖硎鰹椋骸叭嗣窬焓侵溉嗣窬鞕C(jī)關(guān)中依法履行法定職責(zé)任務(wù)并授予人民警察警銜的工作人員，包括公安機(jī)關(guān)中依法履行行政執(zhí)法和刑事司法職能且被授予人民警察警銜的工作人員，司法行政系統(tǒng)的監(jiān)獄和依法執(zhí)行強(qiáng)制性措施的以及人民法院、人民檢察院中被授予人民警察警銜的工作人員?！边@就覆蓋了其涉及的所有警種。

　　另外，除第一章總則外，第二章關(guān)于職權(quán)，應(yīng)分節(jié)分別規(guī)定不同國(guó)家機(jī)關(guān)的各種警察的職權(quán)，以此明確不同機(jī)關(guān)警察的事權(quán)劃分，真正確?！度嗣窬旆ā烦蔀橐徊恳?guī)范和保護(hù)所有警察的基本法，成為一部經(jīng)得起實(shí)踐和歷史的考驗(yàn)的善法、良法。

　　(四)建立警務(wù)督察管理體制

　　建議將修訂草案稿第九十六條第一款中“公安機(jī)關(guān)”改為“警察機(jī)構(gòu)”，還需在“督察制度”前增加“由本級(jí)單位行政首長(zhǎng)和上級(jí)警務(wù)督察機(jī)構(gòu)雙重領(lǐng)導(dǎo)的管理體制的”的限定詞，即“警察機(jī)構(gòu)建立由本級(jí)單位行政首長(zhǎng)和上級(jí)警務(wù)督察機(jī)構(gòu)雙重領(lǐng)導(dǎo)的管理體制的督察制度”。司法部，省、市、區(qū)司法廳(局)和監(jiān)獄管理局也應(yīng)建立上述警務(wù)督察管理體制。

　　成果二 深化監(jiān)獄制度改革研究

　　一、監(jiān)獄法庭建設(shè)研究

　　(一)建設(shè)監(jiān)獄法庭的實(shí)踐價(jià)值

　　1、有利于判決標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。我國(guó)監(jiān)獄目前減刑標(biāo)準(zhǔn)不夠統(tǒng)一，隨意性大，大致相同的案件可能會(huì)得出及其懸殊的審判結(jié)果。就《監(jiān)獄法》等相關(guān)法律本身而言并未涉及這方面內(nèi)容，實(shí)踐中對(duì)“確有悔過表現(xiàn)”等無法做到準(zhǔn)確認(rèn)定，《關(guān)于計(jì)分考核獎(jiǎng)懲服刑人員的規(guī)定》明確了相關(guān)考核問題，但各地各有使用標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致監(jiān)獄系統(tǒng)對(duì)減刑的考核標(biāo)準(zhǔn)也不統(tǒng)一。法律對(duì)減刑程序標(biāo)準(zhǔn)皆為原則性標(biāo)準(zhǔn)，《最高人民法院關(guān)于辦理減刑、假釋案件具體應(yīng)用法律若干問題的規(guī)定》也僅僅是司法解釋，也無法做到各部門對(duì)減刑假釋的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。但此規(guī)定對(duì)法院內(nèi)部具有適用效力，一則應(yīng)該促進(jìn)相關(guān)立法的發(fā)展，二則在無立法之時(shí)即可以監(jiān)獄法庭的建立依據(jù)《規(guī)定》做出統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，并為立法積累相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，以確保以同一裁判尺度得到判決的一致性。

　　2、有利于保外就醫(yī)精準(zhǔn)。監(jiān)獄對(duì)保外就醫(yī)的考察監(jiān)督是第一責(zé)任機(jī)關(guān)，但卻非法定考察監(jiān)督機(jī)關(guān)，與公安機(jī)關(guān)的配合協(xié)調(diào)上，因監(jiān)獄地位與公安系統(tǒng)警力不足，使整個(gè)保外就醫(yī)考察監(jiān)督出現(xiàn)極大問題，如監(jiān)督不認(rèn)真，警力不夠等，整個(gè)程序銜接出現(xiàn)極大的縫隙。而監(jiān)獄法庭的設(shè)立，即可提升這一解決問題機(jī)構(gòu)的地位，使公安機(jī)關(guān)與監(jiān)獄機(jī)關(guān)更好的聯(lián)系與溝通，最大程度上做出精準(zhǔn)與公正的審判。

　　3、有利于監(jiān)獄民警職業(yè)榮譽(yù)感提升。監(jiān)獄法庭的建立，可以使監(jiān)獄民警更加深入的了解法的實(shí)體與程序的運(yùn)行，信仰法律，增強(qiáng)信念，對(duì)工作認(rèn)同并增加職業(yè)榮譽(yù)感。

　　4、有利于促進(jìn)罪犯改造。監(jiān)獄法庭的設(shè)立，可以使監(jiān)獄內(nèi)減刑、假釋審判和法院信息數(shù)據(jù)相統(tǒng)一并相聯(lián)通，可使法院對(duì)服刑人員之情況做出準(zhǔn)確的了解與審查，嚴(yán)格按照程序?qū)?yīng)減刑假釋案件做出審判。既有利于防止減刑、假釋背后的私弊，又有利于鼓勵(lì)服刑人員積極改造，同時(shí)還可有效避免社會(huì)公眾對(duì)減刑、假釋工作的疑慮。

　　5、有利于監(jiān)獄與普通法院順暢溝通。普通法院對(duì)審判人員業(yè)績(jī)的衡量往往以辦案數(shù)量衡量，而監(jiān)獄服刑人員案件通常不予重視，且普通法院與監(jiān)獄溝通不暢，信息相對(duì)僵化。監(jiān)獄法庭的設(shè)立，可以使審判人員專于監(jiān)獄案件，并有充足的精力與條件去了解服刑人員的實(shí)際問題，進(jìn)而予以更好的解決。

　　(二)監(jiān)獄法庭建設(shè)構(gòu)想

　　1、發(fā)展模式設(shè)想?？梢栽O(shè)立監(jiān)獄減刑假釋巡回庭、監(jiān)獄減刑假釋獨(dú)立審判庭、監(jiān)獄綜合案件非獨(dú)立合議庭、監(jiān)獄綜合案件獨(dú)立審判庭、監(jiān)獄案件指定管轄審判庭、監(jiān)獄專門法院。對(duì)于監(jiān)獄法庭的設(shè)立應(yīng)因時(shí)因情因地而變，形成多種審判庭多元存在之格局。

　　2、審判的獨(dú)立性。目前，可以對(duì)服刑人員刑事問題，包括減刑、假釋、監(jiān)外執(zhí)行，甚至獄內(nèi)再犯罪問題，由獨(dú)立的監(jiān)獄法庭進(jìn)行審理，對(duì)于服刑人員的民事、行政方面的審判，在監(jiān)獄法庭做合議庭。

　　3、監(jiān)獄法庭的司法延伸。加強(qiáng)以審判為中心的延伸，即做到庭前與庭后的延伸，使檢察方面、獄內(nèi)偵查、服刑人員法律援助、服刑人員矯治，圍繞著整個(gè)監(jiān)獄法庭的司法審判相互協(xié)調(diào)配合。這樣，使案件偵查機(jī)關(guān)、司法審判機(jī)關(guān)、法律監(jiān)督機(jī)關(guān)、刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)，皆參與進(jìn)訴訟中，使整個(gè)程序完整合法，信息透明清晰。

　　4、監(jiān)獄法官的專門配置。監(jiān)獄法庭應(yīng)設(shè)立專門的駐獄法官。目前已有專門從事服刑人員減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行的專業(yè)法官，這是一個(gè)很大的探索與進(jìn)步。

　　二、監(jiān)獄警察的執(zhí)法權(quán)力與責(zé)任認(rèn)定

　　(一)監(jiān)獄執(zhí)法權(quán)力的內(nèi)容

　　監(jiān)獄實(shí)施的行為對(duì)罪犯時(shí)間和空間的限制發(fā)生變更，屬于監(jiān)禁刑本身的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為是監(jiān)獄的刑罰執(zhí)行權(quán)。監(jiān)獄實(shí)施的行為對(duì)罪犯時(shí)間和空間的限制沒有發(fā)生變更的，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)為是行政管理權(quán)，如對(duì)罪犯的檢查等。監(jiān)獄刑罰執(zhí)行權(quán)包括對(duì)罪犯減刑的提請(qǐng)、對(duì)罪犯假釋的提請(qǐng)，對(duì)罪犯暫予監(jiān)外執(zhí)行的審批、對(duì)罪犯離監(jiān)探親的審批、對(duì)罪犯特許離監(jiān)的審批。監(jiān)獄行政管理權(quán)的內(nèi)容，按權(quán)力對(duì)象來分可以分為罪犯類和社會(huì)公眾和組織類(罪犯親屬、律師、駐華外交或領(lǐng)事官員、新聞媒體等)。以罪犯為對(duì)象的權(quán)力占大多數(shù)，包括行政審批(罪犯親情電話)、行政處罰、行政確認(rèn)(如：老病殘罪犯鑒定)、行政檢查(如：罪犯服刑期間來往信件的檢查)、行政規(guī)劃、行政決策、行政復(fù)議等等。以社會(huì)公眾和組織為對(duì)象的監(jiān)獄行政管理權(quán)力，包括行政審批(如：親屬會(huì)見外國(guó)籍罪犯的審批)、行政檢查(如：對(duì)進(jìn)出監(jiān)獄的車輛、駕駛?cè)藛T的檢查)、其他行政權(quán)力(如監(jiān)獄行政工作信訪辦理;政務(wù)信息公開等等。

　　(二)監(jiān)獄警察過錯(cuò)執(zhí)法行為的責(zé)任追究

　　1、歸責(zé)原則。既是構(gòu)建監(jiān)獄警察過錯(cuò)執(zhí)法行為責(zé)任制度的價(jià)值取向，也是責(zé)任追究時(shí)如何適用法律、規(guī)章的基本準(zhǔn)則，主要包括責(zé)任法定原則、因果聯(lián)系原則、區(qū)分主觀意圖原則、責(zé)任相稱原則和責(zé)任自負(fù)原則。

　　2、監(jiān)獄警察行政責(zé)任追究中的法律、法規(guī)和規(guī)章的適用。一是低位階規(guī)定不得違反高位階規(guī)定。依據(jù)《立法法》的規(guī)定，下位法不得違反上位法，制定監(jiān)獄警察行政責(zé)任追究的下位規(guī)定，要從系統(tǒng)性的角度出，制定正確的規(guī)定。二是一般規(guī)定與特別規(guī)定的適用?！侗O(jiān)獄和勞動(dòng)教養(yǎng)機(jī)關(guān)人民警察違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》雖是部門規(guī)章，但它卻是監(jiān)察部、人力資源社會(huì)保障部和司法部三個(gè)部門聯(lián)合制定。而 “六個(gè)一律”是司法部以會(huì)議的方式提出的要求，應(yīng)由監(jiān)察部、人力資源社會(huì)保障部和司法部聯(lián)合制定?！傲鶄€(gè)一律”的追責(zé)結(jié)果只有一種即開除，而《監(jiān)獄和勞動(dòng)教養(yǎng)機(jī)關(guān)人民警察違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》第十條規(guī)定的追責(zé)分為記過、記大過、降級(jí)、撤職、開除5種，顯然，相對(duì)同一種情形，六個(gè)一律”的追責(zé)力度顯然大于《監(jiān)獄和勞動(dòng)教養(yǎng)機(jī)關(guān)人民警察違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》。

　　3、監(jiān)獄警察過錯(cuò)執(zhí)法行為免責(zé)。一是時(shí)效免責(zé)。時(shí)效免責(zé)與終身負(fù)責(zé)是一組相對(duì)的概念。時(shí)效免責(zé)是實(shí)施過錯(cuò)執(zhí)法行為的監(jiān)獄警察，在事先約定的時(shí)間段內(nèi)對(duì)過錯(cuò)的執(zhí)法行為負(fù)有責(zé)任，而在過了這個(gè)時(shí)間段后，則其不再被追責(zé)。而終身負(fù)責(zé)則沒有時(shí)間的約束，實(shí)施過錯(cuò)執(zhí)法行為的監(jiān)獄警察對(duì)其行為終身負(fù)責(zé)，遭受執(zhí)法過錯(cuò)的相對(duì)人及其相關(guān)權(quán)利人，則可以在警察有生之年對(duì)其索責(zé)。時(shí)效免責(zé)把責(zé)任在監(jiān)獄警察與相對(duì)人及其相關(guān)權(quán)利人之間進(jìn)行平衡，而終身負(fù)責(zé)在追責(zé)責(zé)任的分擔(dān)上完全失去了平衡。因此，時(shí)效免責(zé)更為合理。二是有效補(bǔ)救免責(zé)。監(jiān)獄警察實(shí)施了有過錯(cuò)的執(zhí)法行為，但隨即采取了補(bǔ)救措施，減少了損害的發(fā)生，可以免除其部分或全部責(zé)任。三是正當(dāng)防衛(wèi)免責(zé)。監(jiān)獄警察在執(zhí)法中人身遭受到了正在發(fā)生的侵害，采取必要限度的制止措施，對(duì)行為人造成損害，不承擔(dān)責(zé)任。四是坦白、檢舉免責(zé)。監(jiān)獄警察實(shí)施了有過錯(cuò)的執(zhí)法行為，在接受調(diào)查時(shí)，有坦白或檢舉行為，可以免除部分或全部責(zé)任。

　　(三)監(jiān)獄警察無過錯(cuò)行為不應(yīng)追責(zé)

　　當(dāng)監(jiān)獄警察已全部、達(dá)標(biāo)完成了整個(gè)執(zhí)法流程，而還是出現(xiàn)了損害的結(jié)果，那么，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無責(zé)而不應(yīng)該追責(zé)。

　　三、構(gòu)建未成年人恢復(fù)性司法制度研究

　　(一)構(gòu)建未成年人恢復(fù)性司法制度實(shí)踐價(jià)值

　　1.能夠調(diào)和民眾對(duì)社會(huì)安全擔(dān)憂與國(guó)家對(duì)未成年人利益保護(hù)之間的矛盾。未成年人犯罪隨著經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展日益嚴(yán)重，呈現(xiàn)出暴力化、成人化、低齡化、智能化、團(tuán)伙化等特征，同時(shí)社會(huì)利益和價(jià)值取向多元化。一方面，未成年人犯罪危及民眾的安全感，要求從重從快打擊的呼聲從未低落;另一方面，政府對(duì)未成年犯罪人“教育、感化、挽救”的刑事政策從未發(fā)生過動(dòng)搖。如何處理好民眾對(duì)社會(huì)安全的擔(dān)憂和國(guó)家對(duì)未成年人利益的保護(hù)之間的矛盾是重大的歷史課題?；謴?fù)性司法的核心是寬恕性、修復(fù)性。對(duì)于犯罪的未成年人來說，取得被害人和社會(huì)的寬恕與諒解、修復(fù)和重建被犯罪破壞的社會(huì)平衡進(jìn)而重新融人社區(qū)生活，是最重要的?；謴?fù)性司法更符合未成年人的特點(diǎn)和少年刑事司法目標(biāo)，而被世界許多國(guó)家與地區(qū)首先運(yùn)用于對(duì)少年犯罪的處理。

　　2.體現(xiàn)了刑法謙抑主義。刑法謙抑主義體現(xiàn)的是人類理性的自然法精神，推崇預(yù)防犯罪比懲罰犯罪更高明、更有效。未成年人恢復(fù)性司法體現(xiàn)了刑法謙抑主義所提倡的“非刑罰化”的刑事政策。未成年人恢復(fù)性司法是對(duì)犯罪行為作出的系統(tǒng)反應(yīng)，它著眼于對(duì)被害人、社區(qū)所受傷害的補(bǔ)償，以及對(duì)未成年犯罪行為人的改造，以恢復(fù)原有社會(huì)秩序?yàn)槟康摹?/span>

　　3.可以彌補(bǔ)傳統(tǒng)刑事司法程序在未成年人犯罪案件上的不足?；謴?fù)性司法通過創(chuàng)造機(jī)會(huì)使初犯或偶犯的未成年人與被害人面對(duì)面的交流，往往能夠親身感受到自己的犯罪行為給對(duì)方帶來的不便甚至痛苦，加上在場(chǎng)親友的勸告，大都可以做到真心悔罪，以積極行動(dòng)補(bǔ)償被害人和社區(qū)，同時(shí)配合非監(jiān)禁處分或者社區(qū)矯正等恢復(fù)性司法措施，有效地避免了傳統(tǒng)刑事司法模式所產(chǎn)生的消極作用。

　　4.有利于摘掉未成年犯罪人身上的“犯罪標(biāo)簽”。通過恢復(fù)性司法，以適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)和教育令未成年犯罪人產(chǎn)生負(fù)疚與悔過的心理，讓其真正認(rèn)識(shí)到行為的危害性，在此基礎(chǔ)上對(duì)未成年犯罪人免除處罰或減輕觸犯，盡量避免給他們貼上犯罪人的“標(biāo)簽”，無疑有利于未成年犯罪人認(rèn)清罪責(zé)、承擔(dān)過錯(cuò)，真切感受到社會(huì)對(duì)他的關(guān)心和照顧，拾回重歸社會(huì)的信心。

　　(二)構(gòu)建未成年人恢復(fù)性司法制度的基本構(gòu)想

　　恢復(fù)性司法在我國(guó)未成年人刑事司法中，在偵查階段、審查起訴階段、審判階段、執(zhí)行階段都有適用的余地和可能，應(yīng)在學(xué)習(xí)借鑒國(guó)外先進(jìn)做法的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)自身特點(diǎn)，設(shè)計(jì)具有中國(guó)特色的未成年人恢復(fù)性司法制度。

　　1、公安機(jī)關(guān)偵查階段——警察轉(zhuǎn)處。所謂警察轉(zhuǎn)處是指警察在刑事司法過程中針對(duì)特定的犯罪人，采取替代措施，避免犯罪人因被捕或采取其他強(qiáng)制措施而進(jìn)人正式的刑事司法系統(tǒng)。關(guān)于警察轉(zhuǎn)處的具體形式，結(jié)合國(guó)外的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和我國(guó)刑事訴訟的特點(diǎn)，可主要采用替代性爭(zhēng)議解決，司法警告、家庭管教和社區(qū)服務(wù)令等。警察轉(zhuǎn)處一般適應(yīng)于輕微刑事案件，對(duì)于嚴(yán)重犯罪或者可能判處三年以上有期徒刑的犯罪，可以協(xié)調(diào)未成年加害人與被害人進(jìn)行刑事和解，由偵查機(jī)關(guān)記錄在卷，在后續(xù)訴訟階段作為從輕、減輕或免除處罰的情節(jié)予以考慮。

　　2、檢察院審查起訴階段——暫緩起訴。暫緩起訴實(shí)質(zhì)就是附條件的不起訴，是指檢察機(jī)關(guān)對(duì)于觸犯刑法的犯罪人，依法沒有必要立即追究刑事責(zé)任而做出的暫時(shí)不予提起公訴的制度。暫緩起訴一般適應(yīng)于可能判處三年以下有期徒刑、拘役或管制的，且當(dāng)事人達(dá)成和解，被害人對(duì)未成年加害人予以原諒、寬恕的刑事案件。對(duì)于嚴(yán)重犯罪，未成年加害人認(rèn)罪并向被害人賠償和道歉的，檢察機(jī)關(guān)提起公訴時(shí)，應(yīng)將刑事和解作為從輕或減輕處罰的情節(jié)，向法院提出從寬量刑建議。

　　3、法院審理階段——青少年法庭。應(yīng)設(shè)立專門的青少年法庭，負(fù)責(zé)處理情節(jié)較輕的大多數(shù)青少年犯罪案件?；謴?fù)性司法下的青少年法庭，最首要的一點(diǎn)就是在人員組成方面與現(xiàn)有的青少年法庭不同。一是由法官和其他社會(huì)工作者組成專門法庭，審理有特定被害人的青少年犯罪案件。二是借鑒美國(guó)“自助法院”的做法，嘗試建立我國(guó)的青少年自助法院。

　　4、未成年犯管教所或監(jiān)獄執(zhí)行階段——行刑社會(huì)化。執(zhí)行階段的未成年人恢復(fù)性司法，應(yīng)實(shí)施以恢復(fù)原有社會(huì)秩序?yàn)槟康牡姆缸锍C治實(shí)踐或計(jì)劃，并要在以下幾個(gè)方面得以體現(xiàn)，一是確認(rèn)并采取措施彌補(bǔ)違法犯罪行為所帶來的損害;二是吸納所有的利害關(guān)系人參與其中;三是改變應(yīng)對(duì)犯罪行為時(shí)社會(huì)與政府之間的傳統(tǒng)關(guān)系。在恢復(fù)性司法的視野下，監(jiān)所工作社會(huì)化要不斷深入，被害人及社區(qū)對(duì)服刑人員的服刑要發(fā)揮越來越重要的作用，并介入到監(jiān)獄和服刑人員的關(guān)系中。

　　成果三 監(jiān)獄刑罰執(zhí)行公信力研究

　　一、監(jiān)獄行刑公信力的重要意義

　　(一)司法公信力是法治社會(huì)的基石

　　司法是人們?cè)V諸于公正的最后保障，缺少公信力的司法形成不了法律救濟(jì)的應(yīng)有權(quán)威和實(shí)效，也難以產(chǎn)生法律公正和社會(huì)正義的形象。司法信用是整個(gè)社會(huì)信用體系的根基，一個(gè)社會(huì)如果失去了司法公信力，那么這個(gè)社會(huì)的信用體系就會(huì)土崩瓦解。

　　(二)監(jiān)獄刑罰執(zhí)行是確保司法公正的重要環(huán)節(jié)

　　監(jiān)獄刑罰執(zhí)行作為整個(gè)司法流程的最后一個(gè)環(huán)節(jié)，直接關(guān)系到刑事裁判是否得到正確執(zhí)行，司法公正能否最終得以實(shí)現(xiàn)，是社會(huì)公平正義的最后一道屏障。監(jiān)獄是代表國(guó)家和法律對(duì)罪犯執(zhí)行刑罰，如果社會(huì)公眾對(duì)監(jiān)獄機(jī)關(guān)的執(zhí)法不予信任，就會(huì)對(duì)司法公正失去信心，從而影響公眾對(duì)黨和政府的信任，社會(huì)的公平正義就不可能實(shí)現(xiàn)。

　　二、監(jiān)獄刑罰執(zhí)行公信力的缺失成因

　　從公眾認(rèn)識(shí)上看，人們普遍對(duì)監(jiān)獄工作理解不足。從信息公開上看，監(jiān)獄封閉性強(qiáng)、工作不透明，正反信息嚴(yán)重失衡。從執(zhí)法現(xiàn)狀上看，執(zhí)法制度不健全，存在少數(shù)執(zhí)法不公正、不規(guī)范現(xiàn)象。從社會(huì)環(huán)境上看，社會(huì)誠(chéng)信危機(jī)的負(fù)面影響和人們對(duì)監(jiān)獄執(zhí)法的高要求和高期待相互交織。從隊(duì)伍素質(zhì)上看，一些警察的執(zhí)法理念、執(zhí)法能力與當(dāng)前的新形勢(shì)、新任務(wù)存在差距。

　　三、監(jiān)獄刑罰執(zhí)行公信力建設(shè)路徑

　　(一)路徑選擇

　　一是執(zhí)法主體公信力建設(shè)。建立嚴(yán)格的人員準(zhǔn)入制度,規(guī)范監(jiān)獄執(zhí)法崗位人員選拔制度,加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍的專業(yè)化建設(shè),從整體上提高監(jiān)獄執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)素質(zhì),為執(zhí)法公信力建設(shè)奠定基礎(chǔ)。二是決策公信力建設(shè)。重大執(zhí)法事項(xiàng)作出決策前,應(yīng)組織專家學(xué)者進(jìn)行論證,逐步建立規(guī)范、權(quán)威的各類專家咨詢機(jī)構(gòu),廣泛聽取專家學(xué)者的意見,使他們更好的扮演監(jiān)獄機(jī)關(guān)智囊團(tuán)的角色。凡涉及監(jiān)獄執(zhí)法相對(duì)人切身利益的重大執(zhí)法事項(xiàng),必須以召開聽證會(huì)的形式向社會(huì)公開征求意見及建議。對(duì)于執(zhí)法決策的一般事項(xiàng),監(jiān)獄機(jī)關(guān)應(yīng)最大程度地保障執(zhí)法決策的民主性與正確性。三是程序公信力建設(shè)。執(zhí)法過程中,要保障相對(duì)人知情權(quán),通過對(duì)執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法程序、案件事實(shí)公開,讓相對(duì)人心悅誠(chéng)服地接受執(zhí)法。四是執(zhí)法公信力監(jiān)督建設(shè)。監(jiān)獄機(jī)關(guān)要以更加積極開放的姿態(tài)接受各方面的監(jiān)督，打破監(jiān)獄的封閉現(xiàn)狀，讓罪犯家屬、社會(huì)公眾了解監(jiān)獄管理、監(jiān)督監(jiān)獄工作，確保刑罰執(zhí)行過程的公開、公正。

　　(二)具體建設(shè)實(shí)踐

　　1、完善刑罰執(zhí)行制度機(jī)制，從源頭上保障公正文明執(zhí)法

　　一是健全刑罰執(zhí)行法律體系。加快立法步伐，盡快出臺(tái)監(jiān)獄法實(shí)施細(xì)則，使警察能夠在科學(xué)完備的制度框架內(nèi)按規(guī)辦事。規(guī)范執(zhí)法程序，進(jìn)一步細(xì)化監(jiān)獄行刑程序的有關(guān)規(guī)定，確保法定程序的嚴(yán)密性，特別是對(duì)罪犯計(jì)分考核、減刑、假釋、保外就醫(yī)等重要執(zhí)法行為的辦理程序要嚴(yán)格規(guī)范，明確實(shí)體條件和程序條件，縮小對(duì)罪犯主觀評(píng)價(jià)和自由裁量的余地。從日常執(zhí)法活動(dòng)最急需的方面和容易發(fā)生問題的執(zhí)法崗位、環(huán)節(jié)入手，進(jìn)一步細(xì)化各類執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)密執(zhí)法程序，規(guī)范執(zhí)法環(huán)節(jié)，確保警察有法可依、有章可循。

　　二是建立刑罰執(zhí)行執(zhí)法責(zé)任機(jī)制。加強(qiáng)執(zhí)法質(zhì)量考核，建立執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)監(jiān)獄警察的執(zhí)法行為、執(zhí)法效果等方面的執(zhí)法質(zhì)量進(jìn)行定量考核、評(píng)估。推行辦案質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制，實(shí)行“誰承辦誰負(fù)責(zé)、誰主管誰負(fù)責(zé)、誰簽字誰負(fù)責(zé)”，落實(shí)執(zhí)法責(zé)任追究，確保執(zhí)法公正。

　　三是建立監(jiān)獄經(jīng)費(fèi)動(dòng)態(tài)保障機(jī)制。將監(jiān)獄全部所需經(jīng)費(fèi)列入財(cái)政預(yù)算，建立隨社會(huì)發(fā)展而動(dòng)態(tài)增長(zhǎng)的經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制，徹底糾正監(jiān)獄生產(chǎn)的準(zhǔn)法定職責(zé)，讓監(jiān)獄的所有工作都圍繞執(zhí)行刑罰和改造犯罪進(jìn)行。

　　四是完善刑罰執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制。建立健全內(nèi)外結(jié)合的執(zhí)法監(jiān)督制約機(jī)制，重構(gòu)與檢察、審判機(jī)關(guān)的系統(tǒng)，在收監(jiān)、對(duì)罪犯提出的申訴、控告、檢舉的處理、監(jiān)外執(zhí)行、減刑、假釋、釋放和安置等執(zhí)法流程方面加強(qiáng)監(jiān)督程序設(shè)置，落實(shí)事前、事中、事后全方位的監(jiān)督。充分利用信息化手段，建立健全執(zhí)法監(jiān)督信息系統(tǒng)，推行執(zhí)法活動(dòng)網(wǎng)上管理、監(jiān)督、考評(píng)新機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)執(zhí)法活動(dòng)的實(shí)時(shí)化、動(dòng)態(tài)化、現(xiàn)代化監(jiān)督，確保權(quán)力正確、合法行使。

　　2、狠抓過硬隊(duì)伍建設(shè)，提高警察規(guī)范化執(zhí)法水平。

　　一是強(qiáng)化法治理念教育。以集中培訓(xùn)、自學(xué)、專題講座、知識(shí)競(jìng)賽等多種方式開展法治理念主題教育培訓(xùn)活動(dòng)，普及刑罰執(zhí)行基本法律法規(guī)，牢固樹立“法律至上”的 “公平、正義”、“執(zhí)法為民”、“以人為本”的法治觀念和價(jià)值理念，培養(yǎng)其堅(jiān)定的依法執(zhí)法意識(shí)。

　　二是強(qiáng)化職業(yè)道德建設(shè)。把警察職業(yè)道德的基本要求變成執(zhí)法、行刑工作的規(guī)則、機(jī)制，牢固樹立和自覺踐行“忠誠(chéng)、為民、公正、廉潔”的政法干警核心價(jià)值觀，使廣大監(jiān)獄警察認(rèn)清社會(huì)角色定位，樹立崇高的職業(yè)信仰，成為社會(huì)公平正義的守護(hù)者。

　　三是改進(jìn)執(zhí)法作風(fēng)。規(guī)范監(jiān)獄警察的言行舉止，嚴(yán)肅警紀(jì)，整頓警風(fēng)，杜絕“冷硬橫推”現(xiàn)象，從日常執(zhí)法活動(dòng)最重要的方面和容易發(fā)生問題的執(zhí)法崗位、環(huán)節(jié)入手，從群眾反映最突出的問題改起，及時(shí)了解和回應(yīng)社會(huì)公眾對(duì)執(zhí)法工作的期待和要求，以良好的作風(fēng)取信于民。

　　四是推進(jìn)隊(duì)伍專業(yè)化建設(shè)。進(jìn)一步改善警察隊(duì)伍的年齡、文化和專業(yè)結(jié)構(gòu)，深化警察隊(duì)伍分類管理試點(diǎn)，加強(qiáng)分層次、分類別教育培訓(xùn)，把培訓(xùn)的普遍性要求與不同類別、層次、崗位的特殊性結(jié)合起來，大力提升監(jiān)獄警察的崗位履職能力和執(zhí)法水平。

　　五是推進(jìn)執(zhí)法舉證。大力培養(yǎng)警察的執(zhí)法舉證意識(shí)，重視收集執(zhí)法證據(jù)，將罪犯在服刑期間的學(xué)習(xí)、勞動(dòng)生產(chǎn)、零花錢、考核獎(jiǎng)懲、病情診治等重要的相關(guān)記錄及監(jiān)控影音片段等資料，建立專門檔案保存，特別要注意依法做好傷、亡案件的醫(yī)療記錄和相關(guān)鑒定的證據(jù)保全工作，完整記錄監(jiān)獄執(zhí)法工作和突發(fā)事件，做到全程留痕，用法治方式解決問題提供有力證據(jù)。

　　3、堅(jiān)持懲罰犯罪與保障人權(quán)并重，依法保護(hù)罪犯合法權(quán)益

　　一是暢通罪犯權(quán)力救濟(jì)渠道，及時(shí)審查處理罪犯訴求。嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)所長(zhǎng)接待日、監(jiān)區(qū)長(zhǎng)接談夜制度，認(rèn)真處理罪犯訴求，依法辦理罪犯的控告、舉報(bào)、申訴，及時(shí)幫助解決實(shí)際困難，推動(dòng)糾正冤假錯(cuò)案，做到疑問有答復(fù)、矛盾早化解。

　　二是定期開展罪犯權(quán)益督查活動(dòng)，促進(jìn)依法文明監(jiān)管。加強(qiáng)警務(wù)督查，深入罪犯生活、學(xué)習(xí)、勞動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管活動(dòng)的動(dòng)態(tài)監(jiān)督，防止和及時(shí)糾正超時(shí)超體力勞動(dòng)、體罰虐待、違法使用械具等侵犯罪犯合法權(quán)益的監(jiān)管行為。

　　三是積極推進(jìn)醫(yī)療社會(huì)化，提高罪犯健康保障水平。建立社會(huì)醫(yī)療衛(wèi)生資源共享機(jī)制，加強(qiáng)與地方醫(yī)院協(xié)作，定期選派專家到監(jiān)獄進(jìn)行坐診、會(huì)診和巡診，對(duì)外診病犯開辟罪犯就診綠色通道和監(jiān)管病房，并探索建立罪犯醫(yī)療保險(xiǎn)制度，爭(zhēng)取將罪犯納入醫(yī)療保險(xiǎn)范圍，為罪犯提供及時(shí)、有效的醫(yī)療服務(wù)。完善罪犯健康檔案，規(guī)范疫、病情排查處置，實(shí)行疾病三級(jí)預(yù)警機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)病犯的分級(jí)動(dòng)態(tài)管理，建立重病犯“家訪、告知”制度，著力防范獄內(nèi)病亡事件。

　　4、運(yùn)用信息技術(shù)深化信息公開，塑造監(jiān)獄陽光執(zhí)法

　　健全信息公開機(jī)制，拓寬社會(huì)公眾了解監(jiān)獄工作渠道。進(jìn)一步擴(kuò)大獄務(wù)公開的范圍和層次，以公開促公正。加強(qiáng)與媒體的良性互動(dòng)，增強(qiáng)應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)輿論的能力。加強(qiáng)刑罰執(zhí)行監(jiān)督，提高執(zhí)法透明度和參與度。高度重視“互聯(lián)網(wǎng)+”新平臺(tái)，努力打造設(shè)“互聯(lián)網(wǎng)+收押、釋放兩端、互聯(lián)網(wǎng)+辦案平臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)+執(zhí)法監(jiān)督、互聯(lián)網(wǎng)+獄務(wù)公開APP新模式。

　　5、構(gòu)建監(jiān)獄公信力第三方評(píng)估機(jī)制

　　第三方評(píng)估起源于項(xiàng)目評(píng)估,以現(xiàn)代管理學(xué)、系統(tǒng)論等為指導(dǎo)，將評(píng)估對(duì)象看做一個(gè)完整的系統(tǒng)，運(yùn)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)分析方法，尋找影響評(píng)估對(duì)象的內(nèi)外部因素并進(jìn)行分類與分級(jí)，構(gòu)建一個(gè)縱向剖析比較深入、橫向覆蓋廣泛的多組數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)模型，然后按照系統(tǒng)最優(yōu)化思想對(duì)評(píng)估對(duì)象進(jìn)行評(píng)估。監(jiān)獄公信力第三方評(píng)估機(jī)制是第三方評(píng)估主體按照一定的評(píng)估原則和標(biāo)準(zhǔn),采取科學(xué)的評(píng)估程序,對(duì)監(jiān)獄公信力現(xiàn)狀進(jìn)行專業(yè)化評(píng)估,進(jìn)而得出具有說服力的評(píng)估結(jié)果并反饋給監(jiān)獄的完整體系和有機(jī)整體。

　　構(gòu)建監(jiān)獄公信力第三方評(píng)估機(jī)制要注重以下五個(gè)方面：一是準(zhǔn)確界定評(píng)估主體。從國(guó)內(nèi)實(shí)踐看，適合擔(dān)任監(jiān)獄公信力第三方評(píng)估主體的主要為由高校專家擔(dān)任評(píng)估主體、由專業(yè)公司來擔(dān)任評(píng)估主體、由社會(huì)代表擔(dān)任評(píng)估主體、由社會(huì)公眾直接擔(dān)任評(píng)估主體。結(jié)合監(jiān)獄工作實(shí)際，可以采取由高校專家和社會(huì)代表共同組成的評(píng)估小組擔(dān)任評(píng)估主體較為合適。既能揚(yáng)長(zhǎng)避短，充分吸收以上四種模式的優(yōu)點(diǎn)，也能體現(xiàn)第三方評(píng)估的本質(zhì)，確保評(píng)估獨(dú)立、客觀、專業(yè)和公正。二是科學(xué)設(shè)定評(píng)估內(nèi)容。利用問卷調(diào)查、個(gè)別訪談、電話訪談、網(wǎng)絡(luò)調(diào)查等方法進(jìn)行廣泛的社會(huì)調(diào)查，獲取客觀真實(shí)的調(diào)查數(shù)據(jù)，通過數(shù)據(jù)分析尋找影響監(jiān)獄公信力的最基本因素，然后按照一定原則設(shè)置評(píng)估指標(biāo)，對(duì)評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行分級(jí)和設(shè)置權(quán)重，構(gòu)建出一套科學(xué)系統(tǒng)的評(píng)估指標(biāo)體系。三是規(guī)范評(píng)估程序。監(jiān)獄公信力的完整評(píng)估程序?yàn)椋呵捌跍?zhǔn)備—評(píng)估信息收集—評(píng)估指標(biāo)體系確定—評(píng)估結(jié)果計(jì)算—評(píng)估報(bào)告撰寫。在此過程中，要加強(qiáng)信息化建設(shè)，利用大數(shù)據(jù)對(duì)評(píng)估程序進(jìn)行創(chuàng)新，建立信息采集工作網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)庫，形成信息征集系統(tǒng)，運(yùn)用專門軟件進(jìn)行綜合分析，自動(dòng)生成分析報(bào)告。四是加強(qiáng)評(píng)估結(jié)果運(yùn)用。評(píng)估結(jié)果運(yùn)用是第三方評(píng)估機(jī)制的重要環(huán)節(jié)。如果第三方評(píng)估只注重評(píng)估過程以及評(píng)估結(jié)果的形成，而不注重評(píng)估結(jié)果運(yùn)用，就會(huì)導(dǎo)致整個(gè)評(píng)估活動(dòng)失去應(yīng)有的價(jià)值與意義。但是，評(píng)估結(jié)果運(yùn)用要適度，不能絕對(duì)化。監(jiān)獄公信力第三方評(píng)估只是一種相對(duì)科學(xué)的方法，其評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性、全面性和客觀性都是有限的。五是優(yōu)化評(píng)估制度環(huán)境。為保證評(píng)估的有序開展，必須從軟制度、硬制度和實(shí)施機(jī)制三個(gè)層面對(duì)評(píng)估制度環(huán)境進(jìn)行優(yōu)化。

　　成果四 罪犯計(jì)分考核制度、財(cái)產(chǎn)性執(zhí)行制度研究

　　一、罪犯計(jì)分考核制度研究

　　(一)新《規(guī)定》的特點(diǎn)

　　2016年7月22日，司法部印發(fā)了新的《關(guān)于計(jì)分考核罪犯的規(guī)定》，統(tǒng)一了全國(guó)監(jiān)獄的計(jì)分考核罪犯制度。《規(guī)定》繼承了單百分考核制的總體思路，對(duì)教育改造和勞動(dòng)改造分值進(jìn)行了調(diào)整，充分體現(xiàn)了監(jiān)獄教育改造職能。同時(shí)，《規(guī)定》還明確了計(jì)分考核的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)、程序、考核結(jié)果的運(yùn)用，增強(qiáng)了考核的透明度。

　　新《規(guī)定》具有幾個(gè)方面特點(diǎn)：一是緊扣法律規(guī)范。司法部實(shí)施的新《規(guī)定》嚴(yán)格按照《監(jiān)獄法》、《刑事訴訟法》等有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)計(jì)分考核的組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)果運(yùn)用等進(jìn)行了規(guī)范。二是考核內(nèi)容全面。此次計(jì)分考核規(guī)定不僅將日常的勞動(dòng)改造和教育改造相結(jié)合，而且打破了原有在考核機(jī)制導(dǎo)向上的以生產(chǎn)勞動(dòng)為主的傾向。新的計(jì)分考核更加注重罪犯在認(rèn)罪服法、遵規(guī)守紀(jì)、教育改造、生活衛(wèi)生等方面改造情況的考核，內(nèi)容更加全面，更加嚴(yán)肅。三是導(dǎo)向功能明顯。《規(guī)定》除了可作為刑事獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)外，還可作為罪犯分級(jí)處遇、離監(jiān)探親獎(jiǎng)勵(lì)、物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)的重要依據(jù)，充分考慮了罪犯在不同改造群體、不同改造時(shí)段的不同改造需求，有利于調(diào)動(dòng)罪犯改造積極性。四是考核標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。 新的《計(jì)分考核規(guī)定》的出臺(tái)，為各省制定計(jì)分考核實(shí)施細(xì)則提供了依據(jù)。不同地區(qū)的監(jiān)獄具體考核項(xiàng)目可以有區(qū)別，即操作方法可以千差萬別，但確認(rèn)罪犯改造表現(xiàn)好壞程度的等級(jí)可以統(tǒng)一，確?？己霜?jiǎng)罰標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。五是操作簡(jiǎn)便執(zhí)行。例如，新《規(guī)定》第十三條：計(jì)分考核采取“基礎(chǔ)分分值+加分分值-扣分分值”的計(jì)分模式，依據(jù)考核的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)符合標(biāo)準(zhǔn)的給予基礎(chǔ)分。表現(xiàn)突出的給予加分，違反規(guī)定的給予扣分。積分總和為罪犯當(dāng)月的考核得分。教育改造與勞動(dòng)改造的分?jǐn)?shù)不得相互替補(bǔ)。警察操作簡(jiǎn)單明了，易于罪犯理解接受。

　　(二)新規(guī)定存在的問題

　　1、短刑犯考核激勵(lì)機(jī)制不明顯。在短刑犯的管理上很多單位采取以罰代管的模式來達(dá)到制約短刑犯的目的。更多注重的是外在力量的依靠，而忽視短刑犯內(nèi)在改造潛力的挖掘，監(jiān)獄雖然在短刑犯管理上實(shí)行物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)等處遇，即完成任務(wù)后分檔次給與物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)等，這在一定程度上調(diào)動(dòng)了部分罪犯的改造積極性，但是對(duì)于大部分短刑犯沒有起到調(diào)動(dòng)作用。

　　2、民警的自由裁量權(quán)過大，存在權(quán)力尋租空間。 新的《計(jì)分考核規(guī)定》有相當(dāng)?shù)谋戎厥羌臃猪?xiàng)和減分項(xiàng)，而大部分監(jiān)區(qū)在執(zhí)行的過程中是由當(dāng)日值班警察來填寫?yīng)?、扣分，雖然規(guī)定里要求監(jiān)區(qū)會(huì)議研究決定，但加扣分條款不細(xì)化，加扣分分值跨度過大，核定分值的標(biāo)準(zhǔn)不明確，其結(jié)果必然會(huì)因人而異，隨也為權(quán)力尋租提供了可乘之機(jī)。

　　3、考核程序性規(guī)定不明確。各監(jiān)獄制定的考核辦法或考核實(shí)施細(xì)則皆有程序性規(guī)定，但存在相關(guān)規(guī)定不明確不具體的現(xiàn)象，可操作性不強(qiáng)的問題?！叭沼涊d、周評(píng)議、月公布”制度如何組織實(shí)施，如何保障，都需要做出明確而具體的規(guī)定。

　　4、長(zhǎng)期患病(未達(dá)病犯標(biāo)準(zhǔn))考核分偏低。 雖然《規(guī)定》第八條對(duì)無勞動(dòng)能力的罪犯，不滿16周歲的未成年罪犯教育改造的基礎(chǔ)分進(jìn)行了規(guī)定。但是對(duì)無勞動(dòng)能力的罪犯進(jìn)行鑒別的程序繁瑣、嚴(yán)格，鑒定標(biāo)準(zhǔn)較高。對(duì)于那些長(zhǎng)期患病，或者年老體弱，但是又不符合無勞動(dòng)能力標(biāo)準(zhǔn)的罪犯考核顯失公平。新政并未提到針對(duì)這些罪犯的計(jì)分考核方法。

　　(三)完善對(duì)策

　　1、完善分類關(guān)押、分級(jí)考核機(jī)制。 《規(guī)定》還應(yīng)進(jìn)一步完善分類關(guān)押、分級(jí)處遇制度。設(shè)立專門關(guān)押職務(wù)犯、老年犯、嚴(yán)重影響勞動(dòng)能力的病犯等監(jiān)區(qū)，根據(jù)實(shí)際情況實(shí)施不同的計(jì)分考核機(jī)制。對(duì)于達(dá)不到分押分管條件的監(jiān)獄，進(jìn)一步完善對(duì)短刑犯的激勵(lì)機(jī)制，在政策許可的范圍內(nèi)，要通過獎(jiǎng)餐、獎(jiǎng)休、獎(jiǎng)物等多種手段來激發(fā)短刑犯的積極改造。

　　2、規(guī)范考核程序。科學(xué)制定考核的具體內(nèi)容和加扣分標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)罪犯的具體考核項(xiàng)目要涵蓋認(rèn)定罪犯“確有悔改表現(xiàn)”的方方面面，統(tǒng)一加扣分標(biāo)準(zhǔn)，使加扣分分值能準(zhǔn)確反映罪犯當(dāng)月的現(xiàn)實(shí)改造表現(xiàn)。各項(xiàng)考核內(nèi)容要做到相對(duì)均衡，而不能畸輕畸重，更不能缺項(xiàng)。在確?？己藘?nèi)容全面性和均衡性的基礎(chǔ)上，細(xì)化制定罪犯集體和個(gè)體考核加扣分事項(xiàng)，縮小加扣分值的級(jí)差，提高考核的精確度，通過統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確反映不同改造個(gè)體的差異，使罪犯標(biāo)準(zhǔn)考核分的確定更加客觀，避免受人為因素的左右。

　　3、完善實(shí)施細(xì)則，力求標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一?！端痉ú筷P(guān)于計(jì)分考核罪犯的規(guī)定》第五章笫三十三條明確指出：各省司法廳可以根據(jù)本規(guī)定，結(jié)合本地區(qū)情況，制定實(shí)施細(xì)則。各地應(yīng)對(duì)有關(guān)條款作進(jìn)一步明確細(xì)化，避免計(jì)分考核不統(tǒng)一，理解不一致，執(zhí)法不規(guī)范等問題。

　　4、推進(jìn)考核管理信息化。充分利用“大數(shù)據(jù)”平臺(tái)，大力推進(jìn)計(jì)分考核管理信息化。

　　二、罪犯財(cái)產(chǎn)性執(zhí)行制度研究

　　(一)罪犯財(cái)產(chǎn)刑執(zhí)行中存在的問題

　　1、立法現(xiàn)狀及問題。一是執(zhí)行機(jī)構(gòu)不明。最高人民法院《關(guān)于適用財(cái)產(chǎn)刑若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定財(cái)產(chǎn)刑由第一審人民法院執(zhí)行，但在法院內(nèi)部由哪個(gè)具體部門執(zhí)行，法律沒有作出明確規(guī)定，也沒有配套的法律及解釋予以明確。二是執(zhí)行范圍不清。根據(jù)刑法罪責(zé)自負(fù)原則，財(cái)產(chǎn)刑只能以罪犯?jìng)€(gè)人財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。個(gè)人財(cái)產(chǎn)的范圍不清，使得財(cái)產(chǎn)刑很難有效地執(zhí)行這一法律規(guī)定。沒收財(cái)產(chǎn)，分則中的規(guī)定更加簡(jiǎn)單，僅有可以并處和應(yīng)當(dāng)并處兩種類型。至于是沒收部分財(cái)產(chǎn)還是全部、何種情況下沒收部分、何種情況沒收全部財(cái)產(chǎn)、沒收部分財(cái)產(chǎn)的數(shù)量如何確定等問題均缺少明確規(guī)定，財(cái)產(chǎn)刑執(zhí)行難以進(jìn)行或無法執(zhí)行。三是執(zhí)行程序過于簡(jiǎn)單。關(guān)于財(cái)產(chǎn)刑的執(zhí)行，我國(guó)刑法僅于總則進(jìn)行了簡(jiǎn)單規(guī)定，刑事訴訟法對(duì)此問題的規(guī)定也過于籠統(tǒng)。執(zhí)行程序不落實(shí)，不規(guī)范;同時(shí)關(guān)于財(cái)產(chǎn)刑執(zhí)行經(jīng)費(fèi)、人員配備如何解決，現(xiàn)行法律也無明文規(guī)定，也影響和制約了服刑罪犯財(cái)產(chǎn)刑的執(zhí)行。四是財(cái)產(chǎn)刑與主刑脫節(jié)，且不相協(xié)調(diào)。財(cái)產(chǎn)刑如何與主刑協(xié)調(diào)適用、如何確定罰金、沒收財(cái)產(chǎn)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)、幅度等問題刑法都沒有明確的規(guī)定，實(shí)踐中極難操作，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能應(yīng)對(duì)現(xiàn)實(shí)生活中各種復(fù)雜的情況。此外，立法上還存缺少服刑罪犯的財(cái)產(chǎn)調(diào)查和控制制度、財(cái)產(chǎn)刑執(zhí)行方法的規(guī)定過于簡(jiǎn)單，隨時(shí)追繳的規(guī)定缺乏配套措施，司法機(jī)關(guān)之間缺乏協(xié)調(diào)等諸多問題。

　　2、財(cái)產(chǎn)刑執(zhí)行現(xiàn)狀及問題。一是財(cái)產(chǎn)刑適用較多，判而不繳，“空判”現(xiàn)象突出。由于刑法中可單處或并處財(cái)產(chǎn)刑的條文較多，而且必須判處，從而促成財(cái)產(chǎn)刑適用率急劇增加。但已經(jīng)判處的財(cái)產(chǎn)刑的罪犯，在監(jiān)獄服刑期間其財(cái)產(chǎn)刑未能得到真正有效的執(zhí)行。大量的財(cái)產(chǎn)刑判決得不到有效的執(zhí)行，刑事判決成為一紙空文，財(cái)產(chǎn)刑的效果大打折扣，嚴(yán)重影響國(guó)家刑罰權(quán)的實(shí)現(xiàn)，阻礙實(shí)現(xiàn)罪犯的悔罪改造。二是財(cái)產(chǎn)刑執(zhí)行機(jī)構(gòu)不確定、不統(tǒng)一，執(zhí)行程序不規(guī)范。財(cái)產(chǎn)刑執(zhí)行的主體混亂，各地做法不盡統(tǒng)一，有的由執(zhí)行庭執(zhí)行，有的由刑庭執(zhí)行，有的由司法警察執(zhí)行。財(cái)產(chǎn)刑的強(qiáng)制執(zhí)行程序與強(qiáng)制手段使用不明確、不規(guī)范，財(cái)產(chǎn)刑的執(zhí)行方式單一且缺乏規(guī)范性，財(cái)產(chǎn)刑適用和執(zhí)行隨意性大。三是財(cái)產(chǎn)刑的裁判本身存在隨意性、盲目性。一些法院的財(cái)產(chǎn)刑判決具有盲目性，對(duì)被告人的財(cái)產(chǎn)狀況不了解，沒有考慮到財(cái)產(chǎn)刑適用的目的和效果及罪犯的經(jīng)濟(jì)狀況，司法實(shí)踐中難以起到判處財(cái)產(chǎn)刑的效果。四是個(gè)人信用制度尚未完全確立。當(dāng)前未能建立起全國(guó)統(tǒng)一的社會(huì)信用制度體系和個(gè)人信息資料系統(tǒng)，公檢法機(jī)關(guān)對(duì)服刑罪犯的個(gè)人財(cái)產(chǎn)狀況難以進(jìn)行有效的監(jiān)管，使得財(cái)產(chǎn)刑的執(zhí)行形同虛設(shè)。

　　(二)解決罪犯履行財(cái)產(chǎn)刑判項(xiàng)的建議

　　一是從頂層設(shè)計(jì)層面完善立法量刑制度?？梢栽O(shè)計(jì)更為理性的罰金刑適用方式，根據(jù)各類犯罪的特征限制必并處罰金制和不定額罰金制的數(shù)量，以并處制、比例罰金制作為罰金刑的主要形式，以必并處制和限額罰金制為補(bǔ)充形式。

　　二是優(yōu)化罰金裁量方式的配置。規(guī)范適用比例罰金制的參照標(biāo)準(zhǔn)，在正確定罪的前提下，根據(jù)犯罪情節(jié)量化積分，壓縮量刑幅度，以求財(cái)產(chǎn)刑的量刑最佳適度。在明確以犯罪數(shù)額為基礎(chǔ)參照系后，根據(jù)各類罪犯罪行為的社會(huì)危害程度和表現(xiàn)形式的不同，在吸納實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、進(jìn)行大量司法調(diào)研的基礎(chǔ)上，根據(jù)所侵害法益的不同設(shè)置相應(yīng)的罰金比例。

　　三是設(shè)置財(cái)產(chǎn)狀況調(diào)查制度及財(cái)產(chǎn)保全制度。在案件的各個(gè)階段，犯罪嫌疑人及其家屬經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)隱匿、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的現(xiàn)象，如果從偵查階段開始設(shè)立財(cái)產(chǎn)狀況調(diào)查制度，將調(diào)查的結(jié)果附隨案卷一并移送到后續(xù)機(jī)關(guān)，不僅能為財(cái)產(chǎn)性判決和執(zhí)行提供依據(jù)，而且能理順我國(guó)財(cái)產(chǎn)刑從立案、偵查、起訴、審判直到執(zhí)行的鏈條，為我國(guó)財(cái)產(chǎn)刑執(zhí)行提供有效的制度保障。司法實(shí)踐中，很多自然人或法人利用現(xiàn)代金融手段快速轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，使生效的判決無法執(zhí)行，因此設(shè)置覆蓋刑事訴訟整體過程的財(cái)產(chǎn)保全制度具有客觀必要性。結(jié)合我國(guó)司法實(shí)際和國(guó)外通行做法，財(cái)產(chǎn)保全的具體措施主要包括凍結(jié)、查封和扣押以及擔(dān)保。

　　四是建立減刑、假釋同財(cái)產(chǎn)刑執(zhí)行狀況掛鉤機(jī)制。建立減刑、假釋同財(cái)產(chǎn)刑執(zhí)行狀況相掛鉤的執(zhí)行機(jī)制，對(duì)有履行能力而拒不履行的犯罪人，不得適用減刑、假釋。對(duì)于故意不履行財(cái)產(chǎn)刑的犯罪人，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法律制裁。

　　五是明確隨時(shí)追繳的適用時(shí)效。明確隨時(shí)追繳制度的時(shí)效，是維護(hù)罰金刑執(zhí)行的嚴(yán)肅性、改變罰金刑執(zhí)行遙遙無期的惡性循環(huán)的明智之舉。罰金刑的隨時(shí)追繳制度時(shí)效應(yīng)該以判決生效后六個(gè)月后的第二日起到自由刑結(jié)束時(shí)為止，對(duì)執(zhí)行不能的則以易科制度做為補(bǔ)充。

　　六是嘗試預(yù)執(zhí)行制度?！邦A(yù)執(zhí)行”根源于目前許多法院在刑事審判階段預(yù)先向被告人收取“罰金刑保證金”的實(shí)踐，應(yīng)當(dāng)作為財(cái)產(chǎn)刑執(zhí)行主體的重要依據(jù)。 一般做法是，法院刑事審判機(jī)關(guān)就被告人財(cái)產(chǎn)刑量刑作出初步估計(jì)，預(yù)先要求其提供一定數(shù)量的財(cái)產(chǎn)作為判決得以順利履行的保證。被告人對(duì)罰金刑保證金繳納的積極性與充分性直接將作為對(duì)其最終量刑尤其是自由刑判決量刑的重要考量因素。