南京大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，中國法學(xué)會(huì)商法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長，江蘇省法學(xué)會(huì)商法學(xué)研究會(huì)會(huì)長　范健

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同志下午好！

??????我報(bào)告的題目是“公司法人治理結(jié)構(gòu)的制度創(chuàng)新”。

　　我想談三個(gè)問題。一是創(chuàng)新的制度價(jià)值。二是創(chuàng)新的制度風(fēng)險(xiǎn)。三是創(chuàng)新的各種視野。

　　今天我們談中國企業(yè)的創(chuàng)新實(shí)際上改革開放幾十年來，我們一直在談創(chuàng)新，任何一個(gè)新制度的創(chuàng)新一定會(huì)帶來負(fù)面，如果我們?cè)趧?chuàng)新的時(shí)候不能充分的意識(shí)到這樣一個(gè)制度可能走向反面，那么我們的創(chuàng)新無形之中可能就會(huì)帶來巨大的風(fēng)險(xiǎn)。

　　公司制度是20世紀(jì)社會(huì)發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力，自從第一部公司法頒布以后，很短的時(shí)間，歐洲就通過這個(gè)制度達(dá)到了企業(yè)的快速兼并、壟斷，但是壟斷的結(jié)果在幾十年的時(shí)間就引發(fā)了經(jīng)濟(jì)危機(jī)，然后就引發(fā)了第一次經(jīng)濟(jì)大戰(zhàn)，這是歷史給我們的教訓(xùn)。

　　改革開放三十多年來，我們國家利用公司建立制度，確實(shí)取得了很大的成就。但是我們也看到，今天我們?cè)跒E用公司的制度，造成的社會(huì)危害也十分明顯。從成就方面來講，新中國建立以后，我們一直想推動(dòng)企業(yè)的改革，一直到1992年我們頒布了《公司法》，建立了現(xiàn)代企業(yè)制度，中國的企業(yè)才真正走出了一條新路，而社會(huì)主義的其他國家。沒有一個(gè)國家在解決了企業(yè)主體制度方面是像中國成功的，所以其他的社會(huì)主義國家都紛紛垮下去了。英國法院以前判決有限合伙制度無效，美國使用了，所以一個(gè)創(chuàng)新對(duì)于一個(gè)社會(huì)會(huì)產(chǎn)生極大的變革。

　　公司這么一個(gè)制度的風(fēng)險(xiǎn)性是巨大的。公司是什么?為什么2000多年的時(shí)間，歐洲在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中都沒有選擇有限責(zé)任，當(dāng)時(shí)雖然許多人都覺得有限責(zé)任是很好的，可以刺激社會(huì)發(fā)展，為什么沒有在法律上確立下來，因?yàn)橛邢挢?zé)任是對(duì)法律巨大的背叛，因?yàn)榉蓮?qiáng)調(diào)權(quán)利責(zé)任是一致的，但是怎么能夠承擔(dān)義務(wù)是有限的，但是享受權(quán)利是無限的呢。歐洲為什么到19實(shí)際末葉說允許有限責(zé)任在法律上確定下來變成一個(gè)制度呢，他們加入了公司治理，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，股東會(huì)，股東投資公司以后要遠(yuǎn)離公司，交給職業(yè)經(jīng)理人經(jīng)營，這是保持公平的一個(gè)原則。社會(huì)要培育一個(gè)完整的職業(yè)管理層，要有職業(yè)經(jīng)理人，西方社會(huì)在發(fā)展公司的過程中高度重視治理結(jié)構(gòu)，所以保證了20世紀(jì)以后，尤其是第二次世界大戰(zhàn)以后，歐洲經(jīng)濟(jì)在強(qiáng)勁發(fā)展時(shí)候有一個(gè)穩(wěn)步性。

　　我們?cè)?993年推行公司制度改革的時(shí)候，我們對(duì)于公司治理結(jié)構(gòu)當(dāng)時(shí)想法是成立的，實(shí)際中發(fā)現(xiàn)公司治理結(jié)構(gòu)沒有堅(jiān)持，有限責(zé)任造成了濫用，造成的社會(huì)后果是什么?我們可以看到最近出現(xiàn)的如此巨大的金融風(fēng)險(xiǎn)，一個(gè)根本的原因就是我們對(duì)于這樣一些公司，這樣一些組織的有限責(zé)任背后的監(jiān)管失控了，短短的時(shí)間以內(nèi)，大量的錢沒有了，這是很不正常的，主要從主體開始我們滯后了，我們?cè)趧?chuàng)造制度的時(shí)候，我們超出了發(fā)達(dá)國家能容許的范圍，我們沒有監(jiān)管，主要是對(duì)主體的監(jiān)管，因?yàn)橛邢挢?zé)任一旦被濫用，會(huì)造成整個(gè)社會(huì)的不公平，幾個(gè)人到公司里面現(xiàn)在注冊(cè)以后，幾十年以后資金到位，現(xiàn)在可以把社會(huì)的資源拿過來，這是非常大的風(fēng)險(xiǎn)，如果要設(shè)立這個(gè)制度，必須要有整體的公司治理結(jié)構(gòu)，要對(duì)公司的經(jīng)營者違法行為加強(qiáng)懲處，美國的一個(gè)公司市值40多億美金，因?yàn)橐粋€(gè)信息披露不對(duì)，司法機(jī)構(gòu)說你這個(gè)信息披露不對(duì)，虛報(bào)，最后公司的總裁判刑25年，財(cái)務(wù)總監(jiān)判刑5年，企業(yè)破產(chǎn)，這樣的情況就是為了保持公司的治理。中國的企業(yè)最核心的問題必須加強(qiáng)企業(yè)的治理，要加強(qiáng)企業(yè)治理的管制。

　　現(xiàn)在出現(xiàn)的是產(chǎn)能過剩，這只是表面上看到的國家層面上的，我們更多時(shí)候看到的低劣產(chǎn)品，還有一些食品不安全，這就是我們?cè)谡麄€(gè)商業(yè)主體方面幾乎沒有監(jiān)管，一個(gè)街道400米長，本身開兩三個(gè)餐館都可以達(dá)到比較好的經(jīng)營，達(dá)到一定的水準(zhǔn)，現(xiàn)在開了20、30家，每家都是很小的一個(gè)，沒有社會(huì)責(zé)任、沒有監(jiān)管，最后惡性競爭誰都賺不到錢，最后變成偽劣產(chǎn)品大量存在。從這個(gè)例子可以看到，我們國家為什么這么多產(chǎn)品質(zhì)量上不去，就是因?yàn)槲覀兎砰_門的結(jié)果是沒有條件，沒有對(duì)商人的要求，這是很可怕的現(xiàn)象，歐洲經(jīng)過2000多年的歷史總結(jié)出來的規(guī)律，他們制定出什么人可以經(jīng)商，什么人不可以經(jīng)商，我們現(xiàn)在只要是人就可以經(jīng)商，只要你是公民，你一登記就可以經(jīng)商。

　　所以出現(xiàn)問題，我們?cè)谥贫确矫嫘枰此?。比如最簡單的，現(xiàn)在我們提出一個(gè)問題，民法總則確定現(xiàn)在的原則，實(shí)際上就是商業(yè)法庭，1986年我國《民法通則》頒布的時(shí)候，對(duì)商品經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了極大的作用，動(dòng)員了全社會(huì)的激情。但是直到今天，我們對(duì)于民法總則中真正缺少需要的沒有意識(shí)，但是這些歐洲經(jīng)過2000年的歷史，400年的教訓(xùn)，他們推行的制度我們沒有很好的吸收他們的教訓(xùn)，歐洲為什么出現(xiàn)民法?是因?yàn)閺?5、16世紀(jì)以后，歐洲的商人用他們的營利精神影響了整個(gè)社會(huì)。傳統(tǒng)是宗教的，全社會(huì)唯利是圖，這種情況下宗教的意識(shí)、宗教的力量越來越弱，最后確定老百姓和老百姓之間的財(cái)產(chǎn)道德是什么，商人和商人之間的財(cái)產(chǎn)道德是什么，這些分開。這些歐洲有很多的教訓(xùn)，中國也有很多的經(jīng)驗(yàn)，商業(yè)的發(fā)展帶來財(cái)富，為什么歐洲2000年期間不讓商業(yè)發(fā)展，為什么中國幾千年的時(shí)間不讓商業(yè)發(fā)展，如果我們只有商業(yè)道德，而沒有社會(huì)的倫理道德就會(huì)走向反面，商業(yè)道德的主要特點(diǎn)就是掠奪，所以社會(huì)需要平衡，后來歐洲通過一套體系保證了商業(yè)環(huán)境的發(fā)展。但是今天我們制定新的企業(yè)制度建設(shè)的時(shí)候，我們?nèi)绾谓柚鷼W洲的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，這是我們需要探討的。

　　今天我們是關(guān)起門來自己創(chuàng)新，還是和世界一起來看。國際的咨詢機(jī)構(gòu)做出過評(píng)估，亞洲國家的經(jīng)濟(jì)交往在過去幾年中，發(fā)生經(jīng)濟(jì)沖突50%以上是因?yàn)閲遗c國家之間商事法律的不協(xié)調(diào)，商事法律的障礙已經(jīng)成為影響亞洲國家發(fā)展的大問題，大家都希望商事法律協(xié)調(diào)，怎么來協(xié)調(diào)?全世界絕大多數(shù)國家都沒有商法，民商合一的國家只有幾個(gè)。中國通過什么去影響東南亞國家?你制定一個(gè)東西人家看不懂，怎么走進(jìn)去?另外法律上的競爭已經(jīng)成為很熱門的問題，日本、韓國大量的法學(xué)家在東南亞灌輸公司法、商業(yè)法律，幫助這些國家修改公司法、商業(yè)法律，越南去年已經(jīng)頒發(fā)了非常多的商業(yè)法律，包括商業(yè)投資法、融資法都出來了，他們?cè)趤喼迖乙搅嗽捳Z權(quán)，我們?cè)趺醋呦驀H?制定出一個(gè)東西對(duì)中國有用，對(duì)國際有用，這需要我們思考。

　　我們整個(gè)的企業(yè)朝哪個(gè)方向發(fā)展，企業(yè)的競爭力在哪里?現(xiàn)在全球企業(yè)的競爭力是科技、市場(chǎng)、人力資源。中國市場(chǎng)怎么變成有全球競爭力的企業(yè)?現(xiàn)在很重要的是人力資本的企業(yè)，現(xiàn)在企業(yè)是不是在風(fēng)浪間能夠調(diào)控，這就涉及到勞動(dòng)法。如果不修改的話，在東南亞國家沒有競爭力。我們出去跟別人談的時(shí)候，明顯感覺到中國在這方面的競爭力缺乏，特別是一個(gè)企業(yè)通過勞動(dòng)法簽訂人以后，新的人要進(jìn)來企業(yè)成本很大，這是很大的問題。如果我們的市場(chǎng)沒有競爭，人才沒有競爭，企業(yè)沒有活力，企業(yè)沒有活力怎么能對(duì)社會(huì)有貢獻(xiàn)，怎么養(yǎng)活工人。這是國際上的問題。我們工作的國際法規(guī)章如果不能適應(yīng)國際競爭，我們就會(huì)弱。

　　現(xiàn)在看來，中國要建造現(xiàn)代企業(yè)制度，要真正實(shí)現(xiàn)的話，我們說兩權(quán)分離，股東權(quán)是一塊，有限責(zé)任制是一種，還有就是治理結(jié)構(gòu)的平衡。要實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)，中國要在整體法律上有所思考。在企業(yè)經(jīng)營過程中，有相當(dāng)一部分是和個(gè)人責(zé)任不一樣的，比如債券的問題。如果消費(fèi)者債券是絕對(duì)的、公平的，但是企業(yè)債券是相對(duì)的，老百姓買股票權(quán)利要得到保護(hù)，但是股東買股票不得到保護(hù)，因?yàn)楣善辟I股票是商業(yè)行為，要有資格，虧得再多也沒有人賠你。我們要從公民意識(shí)走向企業(yè)意識(shí)，現(xiàn)在要提高中國企業(yè)的管理水平和治理水平，只有管理治理水平提高了，相應(yīng)的法律法規(guī)能夠完善了，這樣我們的企業(yè)才有真正的競爭力。謝謝大家!