全面加強(qiáng)企業(yè)法律管理，助力新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的政策建議

—————《世界一流企業(yè)法律管理對標(biāo)研究》成果要報(bào)

劉俊海教授

　　一、為助力新常態(tài)下的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級，全面加強(qiáng)企業(yè)法律管理應(yīng)成為國家法治建設(shè)中的基礎(chǔ)法治工程

　　自從我國建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制、推動(dòng)國企建立現(xiàn)代公司制度、鼓勵(lì)和支持民企發(fā)展壯大以來，中國企業(yè)的市場化、法治化、國際化步伐加快，法人治理結(jié)構(gòu)普遍建立，社會(huì)責(zé)任感不斷增強(qiáng)。但與實(shí)際一流企業(yè)相比，我國企業(yè)法律管理水平很處于初級階段，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)層出不窮。

　　就國企而言，有些高管缺乏對法治的信仰與敬畏，決策機(jī)制不規(guī)范，決策結(jié)果不科學(xué)，決策風(fēng)險(xiǎn)無控制。企業(yè)高管中的“四拍”(拍腦袋決策、拍胸脯允諾、拍肚子吃喝、拍屁股走人)現(xiàn)象非常嚴(yán)重。一些高管肆無忌憚地?fù)p公肥私，濫用公權(quán)，揮霍公款，侵蝕國有資產(chǎn)。某些央企高管的腐敗窩案的曝光和徹查足以說明問題。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的存在和蔓延，制約了國有資產(chǎn)和國有資本的保值增值與合理配置，削弱了國企競爭力，壓抑了國企的活力和創(chuàng)新力，貶損了國企的公信力。

　　就民企而言，一些民營企業(yè)家唯利是圖，見利忘義，甚至果然打著創(chuàng)新的幌子從事非法吸收公眾存款、集資詐騙、行賄、非法經(jīng)營、欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述、制假售假、虛假廣告、污染環(huán)境等違法犯罪行為。這些法律風(fēng)險(xiǎn)的存在不僅嚴(yán)重?fù)p害了債權(quán)人、消費(fèi)者、勞動(dòng)者與投資者的合法權(quán)益，也嚴(yán)重?fù)p害了社會(huì)公共利益，更污染了商業(yè)文化。

　　民族經(jīng)濟(jì)的活力取決于經(jīng)濟(jì)細(xì)胞的活力。為在新常態(tài)下推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級，提升我國企業(yè)在全球市場的國際競爭力，充分發(fā)揮中國企業(yè)在落實(shí)“一路一帶”經(jīng)濟(jì)新常態(tài)格局中的領(lǐng)頭羊作用，必須全面加強(qiáng)我國企業(yè)法律管理工作，并將其納入國家法治建設(shè)中的基礎(chǔ)法治工程。

　　二、建議司法部、財(cái)政部、國資委與證監(jiān)會(huì)等部門聯(lián)合發(fā)文，將企業(yè)法律管理明確為企業(yè)法人治理現(xiàn)代化的核心內(nèi)容

　　公司治理乃公司命運(yùn)之所系。公司治理水平之高低攸關(guān)股東投資價(jià)值、公司核心競爭力與民族經(jīng)濟(jì)競爭力。針對國企在建立現(xiàn)代企業(yè)制度方面的突出問題，十八屆三中全會(huì)強(qiáng)調(diào)“健全協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)”。為提升我國企業(yè)核心競爭力，完善現(xiàn)代企業(yè)制度，必須大刀闊斧地推進(jìn)我國企業(yè)治理體系和治理能力現(xiàn)代化。其中，企業(yè)治理體系強(qiáng)調(diào)公司治理的制度設(shè)計(jì)，公司治理能力強(qiáng)調(diào)公司治理的實(shí)質(zhì)功能。

　　公司治理與法律管理存在著密切關(guān)聯(lián)。良好的公司治理(良治)無法游離于法治軌道之外。沒有法律管理現(xiàn)代化，就沒有公司治理現(xiàn)代化。公司治理現(xiàn)代化必須建立在法治和法律管理的基礎(chǔ)之上;否則，就會(huì)由于缺乏可操作性與可訴性而淪為束之高閣的烏托邦。

　　實(shí)際上，我國企業(yè)治理一直存在著著有名無實(shí)的形式主義問題。例如，有些國企雖已建立股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，但這些機(jī)構(gòu)很難發(fā)揮實(shí)質(zhì)性作用，存在著運(yùn)轉(zhuǎn)不暢、制衡失靈的老大難問題。“一把手”一言堂現(xiàn)象依然嚴(yán)重。有些國企既缺乏長效激勵(lì)機(jī)制，也缺乏長效約束機(jī)制。一些國企決策程序不規(guī)范，經(jīng)營投資責(zé)任追究制度失靈。有些國企財(cái)務(wù)和經(jīng)營等重大信息不透明。高管任免缺乏公開透明、公平競爭機(jī)制，任人唯親的現(xiàn)象普遍，德才兼?zhèn)湔唠y以脫穎而出。

　　值得深思的問題是，十八大以來的中央巡視組入駐多家央企時(shí)不久，“大老虎”的腐敗真相就會(huì)原形畢露。而與“大老虎”朝夕相伴的黨委、紀(jì)檢委、監(jiān)事會(huì)以及國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)派駐央企的外部監(jiān)事會(huì)主席雖比中央巡視組掌握更多的貪腐信息，但由于盤根錯(cuò)節(jié)的關(guān)系網(wǎng)、小圈子與利益鏈，卻一直消極懈怠。最根本的原因是，消極監(jiān)督?jīng)]有法律風(fēng)險(xiǎn)。我國企業(yè)從無一名監(jiān)事或總法律顧問由于疏于監(jiān)督而被問責(zé)。

　　企業(yè)反腐，既要治標(biāo)，更要治本，既靠外部監(jiān)督，更靠內(nèi)部監(jiān)督。為夯實(shí)企業(yè)治理，必須做強(qiáng)做優(yōu)企業(yè)法律管理工作。為完善企業(yè)法律管理體制機(jī)制，十八屆四中全會(huì)首次明確提出要設(shè)立“公司律師”這一全新的企業(yè)法律管理崗位，要“構(gòu)建社會(huì)律師、公職律師、公司律師等優(yōu)勢互補(bǔ)、結(jié)構(gòu)合理的律師隊(duì)伍”，鼓勵(lì)企業(yè)“設(shè)立公司律師，參與決策論證，提供法律意見，促進(jìn)依法辦事，防范法律風(fēng)險(xiǎn)”，要求明確“公司律師法律地位及權(quán)利義務(wù)”，理順“公司律師管理體制機(jī)制”，“建設(shè)通曉國際法律規(guī)則、善于處理涉外法律事務(wù)的涉外法治人才隊(duì)伍”。

　　為將前述改革舉措落地生根，建議司法部、財(cái)政部、國資委證監(jiān)會(huì)等部門聯(lián)合頒布《關(guān)于加強(qiáng)和改善企業(yè)法律管理體制機(jī)制的指導(dǎo)意見》，將企業(yè)法律管理明確為企業(yè)法人治理現(xiàn)代化的核心內(nèi)容，既要立足于我國國情，也要大膽借鑒世界一流企業(yè)法律管理的成功經(jīng)驗(yàn)。

　　三、建議進(jìn)一步健全名實(shí)相副、歸位盡責(zé)、內(nèi)外銜接的企業(yè)法律管理機(jī)構(gòu)

　　建議在認(rèn)真總結(jié)我國國有企業(yè)總法律顧問制度經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善總法律顧問制度，明確企業(yè)總法律顧問的任職資格和職責(zé)范圍，確?？偡深檰栍新氂袡?quán)，有義務(wù)，有擔(dān)當(dāng)。當(dāng)前的突出問題是，一些總法律顧問沒有受過系統(tǒng)法律教育和訓(xùn)練，一些總法律顧問是由企業(yè)副總經(jīng)理兼任，一些總法律顧問是相當(dāng)于副總經(jīng)理待遇的榮譽(yù)性崗位，一些總法律顧問不勤勉盡責(zé)，一些總法律顧問不愿得罪董事長和總經(jīng)理、也不愿對董事會(huì)和管理層決策的合法性發(fā)表反對意見。這種現(xiàn)象必須扭轉(zhuǎn)。

　　建議把董事、監(jiān)事與高管定期參加企業(yè)法律知識培訓(xùn)列入強(qiáng)制性的企業(yè)普法工作內(nèi)容。無知者無畏，法盲者更無畏。很多企業(yè)高管落馬之時(shí)并不知道自己的非法犯罪行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么樣的法律后果和法律責(zé)任。例如，很多高管凌駕于股東會(huì)或者董事會(huì)的決策權(quán)之上，擅自拍板巨額的企業(yè)對外投資、對外借貸與對外擔(dān)保活動(dòng)，而在法律風(fēng)險(xiǎn)浮出水面之前竟渾然不知《公司法》和《公司章程》對上述事項(xiàng)的授權(quán)制度為何物。

　　建議企業(yè)按照資本規(guī)模和經(jīng)營規(guī)模設(shè)立與其法律風(fēng)險(xiǎn)管理相適應(yīng)的法律事務(wù)部，并配備從事法律文件審查與訴訟事務(wù)的專職工作人員。為避免公司法律事務(wù)部受制于董事會(huì)與管理層的不當(dāng)干擾，建議公司法律事務(wù)部對監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。建議司法部聯(lián)合相關(guān)部門盡快明確公司律師的準(zhǔn)入門檻和工作職責(zé)。建議根據(jù)公司律師的特殊性，在國家統(tǒng)一司法考試之外，另外增設(shè)公司律師的全國統(tǒng)考考試科目。鑒于公司律師涉及的法律事務(wù)比公司外部律師更全面、對企業(yè)影響更深入，建議公司律師準(zhǔn)入門檻高于公司外部律師。這樣既有助于提高企業(yè)法律管理水平，也為我國全面建立法律職業(yè)共同體的法律人才”旋轉(zhuǎn)門”制度(如公司律師被公開招錄為法官、檢察官、政府公職律師)奠定基礎(chǔ)。

　　建議進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)選聘外部律師的工作，早日把外部律師選聘納入公開公平公正的招投標(biāo)軌道?，F(xiàn)實(shí)生活中，一些國有企業(yè)在選聘外部律師、專項(xiàng)法律顧問或者專家證人時(shí)，存在任人唯親和收取回扣的腐敗現(xiàn)象。一些國企找關(guān)系戶已成為潛規(guī)則。法律服務(wù)水準(zhǔn)最高、收費(fèi)最低、法律界聲譽(yù)最高的法律專業(yè)人士反而難以獲得公平對待。利益沖突回避制度要么沒有，要么名存實(shí)亡。由于一些國企選聘外聘律師、專項(xiàng)法律顧問或者專家證人時(shí)不看重真才實(shí)學(xué)和法律業(yè)務(wù)能力，致使在國內(nèi)外的一些重大訴訟或者仲裁案件中屢屢敗訴，但敗訴國企在支付天價(jià)律師費(fèi)時(shí)存在“仔賣爺田不心疼”的不正常心態(tài)。建議紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)將國企選聘外部律師、專項(xiàng)法律顧問或者專家證人時(shí)的腐敗現(xiàn)象納入反腐倡廉的視線。建議司法部聯(lián)合國資委等相關(guān)部門盡快明確國企通過公開招標(biāo)方式選聘外部律師、專項(xiàng)法律顧問或者專家證人的程序性規(guī)則，并引進(jìn)律師界、法學(xué)界及社會(huì)公眾的監(jiān)督機(jī)制。

　　四、建議明確要求企業(yè)高管牢固樹立“一心，二維，三品，四商”的法治思維

　　令人憂慮的是，由于傳統(tǒng)封建社會(huì)人治文化和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下一把手文化的影響，不少違法犯罪的企業(yè)高管在落馬之前都曾大言炎炎地要求其他管理人員和普通員工樹立依法治企意識。似乎依法治企是企業(yè)高管治理其他人的工具，至于企業(yè)高管則置身于法治之外。說到底就是缺乏對法律的信仰與敬畏。即使信仰，也是口頭上信仰，但內(nèi)心里不信仰，甚至鄙視法治。很多高管在內(nèi)心深處認(rèn)為，“誰守法，誰無能，誰窩囊，誰受氣;誰弄法，誰能干，誰沾光，誰威風(fēng)”。企業(yè)高管不從內(nèi)心世界清除這種思想垃圾，就永遠(yuǎn)不會(huì)把企業(yè)推向法治軌道。

　　殊不知，企業(yè)高管帶頭信仰法律、敬畏法律的法治思維是建設(shè)法治企業(yè)的最終保障。沒有對法律的信仰與敬畏，就不可能有對法律的自覺遵守與維護(hù)，就不可建成法治大國。人是需要信仰的高級動(dòng)物。而法律是值得所有人信仰的。十八屆四中全會(huì)決定已向全世界彰顯了作為執(zhí)政黨的中國共產(chǎn)黨對法律和法治的執(zhí)著信仰。因此，企業(yè)高管必須以身作則，從靈魂深處信仰法治，并在言論與行動(dòng)上自覺踐行法治規(guī)則，養(yǎng)成愛法、親法、信法、尊法、敬法、守法、護(hù)法、用法的自覺習(xí)慣。要樹立守法光榮、違法可恥、護(hù)法高尚、弄法可悲的現(xiàn)代企業(yè)法治文化。要告別“守法者受氣、護(hù)法者流淚、違法者神氣”的劣幣驅(qū)逐良幣現(xiàn)象。

　　企業(yè)高管必須踐行“一心二維三品四商”的法治理念?！耙恍摹币笃髽I(yè)對消費(fèi)者、投資者、勞動(dòng)者、國家及其他利益相關(guān)者常懷感恩之心，全面履行法定義務(wù)、約定義務(wù)與道德義務(wù)?！岸S”要求企業(yè)右腦有盈利合理化(而非最大化)思維，左腦有社會(huì)責(zé)任思維。企業(yè)唯利是圖，必然富而不貴，甚至走向犯罪。會(huì)賺錢、能賺錢、賺大錢并非企業(yè)成功的全部故事。成功企業(yè)的最高境界是成為受人尊重的良心企業(yè)?！叭贰币笃髽I(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品、企品與人品的三品合一。產(chǎn)品質(zhì)量固然重要，企品質(zhì)量更重要，人品質(zhì)量(企業(yè)家的價(jià)值觀、世界觀與人生觀)最重要，直接決定著企業(yè)的沉浮枯榮。“四商”要求企業(yè)有不斷創(chuàng)新的智商，有受人尊敬與信賴的情商，有自覺信仰與敬畏法律的法商，更有踐行最佳商業(yè)倫理的德商，切實(shí)做到四商合一。